为捍卫美元霸权，美制造两伊紧张局势，中美矛盾会否转移？

2020-01-10 15:39 来源：钢铁世界网作者：韩志国、孙立坚

导读

中美第一阶段贸易协议刚达成不久，美国突然打击伊朗，美国选择此时加剧两伊紧张局势，未来是否会转移到中国？中美贸易谈判之路会否生变？将对原油、铁矿石等大宗商品的价格的影响如何？对钢铁行业下游制造业出口前景的影响又是怎样？

一、伊朗为何成为暴风眼？

2020年1月3日，美国在伊拉克首都巴格达用无人机诛杀了伊朗伊斯兰革命卫队领导人卡西姆·苏莱马尼，引发全球震动。伊朗的宗教领袖和总统均已表态，将严厉报复美国。这令中东局势更加复杂严峻，也让与伊朗勉力维系伊核协议的欧洲，处于更为尴尬的地位。

分析为何伊朗被推向风口浪尖，必须提及两个关键词：【什叶派走廊】和【石油欧元】。

从表象上看，本次袭击是美国瓦解“什叶派走廊”的关键举措。

美军撤离中东后，以什叶派为纽带，形成的伊朗、伊拉克、叙利亚、黎巴嫩、也门的合纵之局，这严重损害了美国、阿联酋主导的产油国联盟。苏莱马尼则是这一合纵的关键人物。据报道，苏莱马尼参与了叙利亚政府军打击反对派，以及伊拉克打击ISIS的战争，强化了伊朗在中东的影响力。此次美国是要在伊朗和伊拉克进一步深化军事合作之前痛下杀手。

但这个事件的根源，是正在形成的欧洲与伊朗连横之局，也就是“石油欧元”。

由于美国退出伊核协议以后，将伊朗整体排除在美国控制的国际银行支付体系SWIFT之外，引发欧洲寻求与伊朗建立新的国际支付体系，在此背景下，俄罗斯最大石油公司也于2019年10月宣布用欧元结算。

美元霸权是美国的命脉所在，SWIFT则是维系这一命脉的核心系统。当伊朗主导的什叶派走廊，不断扩大伊朗对海湾地区的控制力的同时，“石油欧元”从根本上架空“石油美元”的统治地位，两者互为表里，对美国构成巨大威胁。

美国通过军事打击伊朗，成功令美伊军事矛盾升级，一旦伊朗采取极端报复措施，将迫使美国军事盟友欧洲选边站队，令伊朗与欧洲的新支付体系被化解于无形。而如果伊朗不采取极端报复措施，则将大大削弱伊朗的地缘影响力。

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但即便欧盟与伊朗的独立支付体系受挫，全球对银行业支付体系的霸权争夺战并不会由此终止，目前已经明确的是，欧洲、中国的独立支付体系已见雏形，而美国借助对伊朗、朝鲜的国际制裁，继续挥舞战略遏制大棒的情况也有增无减。

此时，关注这一议题对中国尤为重要。目前中美的贸易争端，已经逐步演变为美国全面遏制中国的国运之战，美国动用SWIFT对付中国，将会是比在中国直接扔原子弹更具威慑力的举措。关注国际经贸和大宗商品趋势的读者必须密切关注相关信息。接下来，我们将会从SWIFT的地位，伊朗与欧盟挑战SWIFT的进展，以及SWIFT对中国制裁的可能性三个角度，分析美国打击伊朗的蝴蝶效应。

二、什么是SWIFT？

总部在欧洲的（Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunications——环球同业银行金融电讯协会），是美国挥舞金融大棒的一张王牌。

从1973年成立至今， SWIFT在国际贸易和金融体系中发挥着中枢神经的功能，国际贸易中所有进出口商的银行结算，以及货款在不同国家银行账户之间流动所需要的信息，如金额、汇款人、收款人等，都是通过SWIFT在传递。

一旦中断一个银行与SWIFT的联系，等于阻断了这家银行与全球其他银行的联络。“9·11”事件后，为了打击全球性恐怖主义，美国通过相关法案，要求SWIFT共享数据。进一步强化了美国对SWIFT的控制。

目前，SWIFT已遍布全球206个国家和地区，连接1.1万家金融机构，支持80多个国家和地区的进行实时支付清算。同时，SWIFT的电文标准格式，已经成为国际银行间数据交换的标准语言。

2012年，美国就是凭借将伊朗4家主要银行排除在SWIFT之外，迫使伊朗签署了伊核协议，而2017年3月，SWIFT又在美国的操纵下，切断了朝鲜银行与全球银行网络的联系。最令人关注的是，在2019年6月24日，招商、浦发、交通三家商业银行被牵涉进美国诉讼，未来可能面临被美国切断与全球银行网络的联系的严重后果。

三、替代SWIFT的欧洲攻防战

为什么伊朗成为撬动SWIFT的第一块多米诺骨牌？因为美元霸权的最早松动，出现在欧洲和美国对伊政策的分歧上。

自从2018年5月美国推出伊朗核协议以来，欧洲就意识到必须在国际同业银行金融电讯协会（SWIFT）之外另立门户。

2018年8月德国外长海科•马斯(Heiko Maas)呼吁建立一个独立于美国的新支付系统，以挽救伊朗与西方达成的核协议。马斯在德国每日出版的《德国商报》(Handelsblatt)上撰文称，欧洲不应允许美国在行事时“对我们颐指气使并牺牲我们的利益”。

2018年9月，欧洲的新支付系统已经开始与中、俄进行联合，中国、俄罗斯、德国、英国和法国外长，联合发布五国联合声明，同意建立设立专门结算机制，“保护其经济实体与伊朗自由开展合法贸易”，包括伊朗的石油出口。显然，特朗普退出伊核协议的轻率行为，已经让国际政治的主要参与者意识到，听任美国“颐指气使”，将严重损害各方利益。在这一点上欧洲、俄罗斯、中国是有高度共识的。

2019年1月，欧洲独立支付体系迈出关键一步，英、法、德三国宣布建立INSTEX，在法国注册，由英德法三国共同注资，并由德国Per Fischer银行负责运营，主要维持伊朗对外药品、医疗器械和农产品的不间断贸易。

而2019年6月10日，德国外长马斯（Heiko Maas）10日在到访伊朗后宣布，旨在帮助欧洲公司在欧盟和国际法律框架下开展和伊朗贸易活动的贸易结算机制“贸易往来支持工具”（INSTEX）即将正式上线。

欧洲高度重视突破美国封锁，建立与伊朗的联系，核心在于实现欧元与石油的直接交易，从而形成“石油欧元”，挑战“石油美元”的全球版图。从本次新闻事件中，伊朗派出革命卫队高官访问伊拉克可以看出，中东各国正在利用美军撤出的时机，重新进行合纵连横。而中东各国的真正利益所在，就是石油。一旦伊朗整合伊拉克什叶派势力，就将令伊朗所掌握的石油资源大幅度扩大，从而令欧洲与伊朗进行交易的石油资源增加。

最终，美国用军事行为挫败了伊朗与伊拉克的合作，从而为欧洲与伊朗合作前景增添了变数。

四、用SWIFT制裁中国，已有先兆

正如本文开头所提及的，中美贸易战只是表象，其背后是发展方式和意识形态的根本性矛盾，因此，除了贸易战必然升级为科技战和金融战。而SWIFT则是美国对中国金融体系开刀的利器。

这绝非空穴来风，2019年的6月24日，华盛顿邮报披露，招商、浦发、交通三家中国商业银行涉美诉讼，未来可能面临被美国切断与全球银行网络的联系的严重后果。

事情起源于2017年，在美国调查涉及朝鲜禁令的银行客户资料时，要求招商、浦发、交通三家银行提交客户信息，2017年12月，美国发布了针对三家中资银行的传票；2018年11月，美国检察官提起诉讼，要求三家银行执行；2019年3月18日，华盛顿特区首席联邦地区法官贝里尔豪威尔下令希望三家中资银行遵守美国调查人员的要求。

对此，中国银行业协会首席法律顾问卜祥瑞表示，美国法院未经中国政府相关主管机关同意，仅仅依据其国内法，就判决中资银行向美国案件原告必须直接提供受到中国法律严格保护的中国境内机构的客户信息，属于典型的对中资银行行使长臂管辖权，明显违反《商业银行法》《民事诉讼法》《国际刑事司法协助法》等一系列中国法律相关规定，中资银行依法不应该履行美国法院的判决。

单纯从三家银行的涉外业务而言，虽然招商银行是最早展开海外驻点的，但三家银行的国际业务比重均不高，加上在中美经贸脱钩的大背景下，本来业务就较难发展，在货币管制的情况下，美国如果禁止三家银行从事对美业务，估计对三家银行的影响不大。

真正令市场担忧的是，如果开启了美国用国内法将中国银行排除在SWIFT之外的先例，那么SWIFT将正式成为中美贸易战的武器，而这一武器远远比被列入“实体清单”更具杀伤力。

五、短期反应：石油、黄金大涨，长期关键指标：中、欧国际支付方案

美国无人机斩首苏莱曼尼的信息一出，黄金和石油应声大涨。当日，布伦特原油、纽约原油双双拉涨，纽约原油涨约4.47%，最高报63.84美元/桶，刷新2019年9月以来新高，布油涨4.44%报最高69.16美元/桶。期货市场，原油品种期货也出现了大涨行情。行情数据显示，NYMEX原油期货主力合约在半小时左右时间急升超过4%，盘中一度逼近64美元/桶，接近3个月新高。

出于避险心理，国际金价大幅上涨，接近1550美元/盎司，创9月25日以来新高。白银也继续走高，盘中最高触及18.09美元/盎司，已站上18美元关口上方。

虽然市场的应激反应不可谓不强，但真正具有决定性意义的是两点：一、美国再次深陷中东的可能性有多大？中美矛盾是否会转移？二、美国制裁伊朗引发的国际支付体系控制权之争走向如何？

首先，美国针对中国的基本战略不会因中东局势转移

一个基本判断是，美国对华遏制战略已经成为长期战略，除非发生重大的对美国本土攻击行为，一般的“代理人战争”无法引发美国战略目标的转移。

而反观中东地区，在接连出现基地组织领袖本拉登、ISIS组织领袖巴格达迪、伊朗“间谍之王”苏莱曼尼等美国死对头的“斩首”事件后，预计很难发动类似于911和ISIS的攻势，渗透进中东的俄罗斯也不会允许反美势力把对抗摆上桌面。

综上，分析认为美国斩首苏莱曼尼会导致伊朗大规模报复，从而令美国陷入苦战的观点，是站不住脚的。

第二，美国制裁伊朗引发的国际支付体系控制权之争走向如何？

观察国际支付体系的主导权之争，关键看点是美国会否运用将中国排除出SWIFT来制裁中国，以及中国应如何应对。由于欧洲已经开始建立替代SWIFT的支付系统，而中国则已经建立了日、俄、中东、东南亚各国均深度参与的CIPS，一旦中国被美国进行极限施压，欧洲与中国只需要建立这两套体系的对接，就能迅速填补被SWIFT排除在外的损失。

根据2019年5月日本经济新闻报道，2015年建成运行的人民币跨境支付系统(CIPS)，在2018年的交易额同比上年增长8成，达到26万亿元。截至2019年4月，包括中资银行在内，全世界89个国家和地区多达865家银行加入CIPS。

值得注意的是，CIPS体系虽然只占全球贸易交易不到2%，却纳入了越来越多的银行。特别是被美国定为经济制裁对象的俄罗斯和土耳其等国家。其中俄罗斯共有23家银行参与，这导致俄罗斯企业在支付来自中国的进口货款方面采用人民币的比率从2014年的9%提高至2017年的15%。令人意想不到的是，对CIPS系统参与度最高的国家是美国的忠实盟友日本。加入银行数量高达30家。此外新加坡、英国、韩国、马来西亚、阿联酋、德国、泰国、土耳其等国均有10家以上银行参与。

分析认为，当前的伊朗局势，成功令石油美元的地位得到巩固，但只要美国继续挥舞金融大棒，那么关键看点，就在欧洲和中国的独立支付系统能否连成一片，从而实现对SWIFT的突围。

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